Investigação do HSBC ajudou a conduzir acusações dos EUA contra CFO da Huawei

Pela Reuters

NOVA IORQUE / LONDRES – Uma investigação interna da HSBC Holdings PLC sobre as conexões da Huawei Technologies com uma suposta empresa de fachada no Irã, constatou que a fabricante de equipamentos de telecomunicações chinesa manteve laços financeiros estreitos com a empresa anos depois de supostamente vender a unidade, segundo documentos revisados pela Reuters.

A investigação do HSBC contra a Huawei ocorreu no final de 2016 e 2017, quando o banco tentava fazer com que o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (DOJ) rejeitasse acusações criminais por conduta imprópria do banco envolvendo sanções dos Estados Unidos.

Um logotipo do HSBC é exibido fora de uma agência no distrito financeiro central em Hong Kong, China, em 2 de junho de 2015 (Bobby Yip / Reuters)

As descobertas do banco, que não foram divulgadas, foram dadas em uma série de apresentações em 2017 para o DOJ. O departamento as utilizou para ajudar a trazer sua atual ação penal contra a diretora financeira da Huawei, Meng Wanzhou.

Meng é acusada de conspirar para defraudar o HSBC e outros bancos adulterando o relacionamento da Huawei com a empresa de fachada Skycom Tech. A Huawei disse que a Skycom é um parceiro local no Irã, enquanto os Estados Unidos afirmam que é uma subsidiária não oficial, utilizada para ocultar negócios entre o Irã e a Huawei. A Huawei e a Skycom também são réus no caso dos Estados Unidos, acusadas de fraude bancária e eletrônica, além de violarem as sanções dos Estados Unidos ao Irã.

Autoridades dos Estados Unidos alegam que a Huawei usou a Skycom para obter bens e tecnologia norte-americanos embargados no Irã e para transferir dinheiro para fora do país por meio do sistema bancário internacional. Como resultado do engano da Huawei, alegam autoridades dos Estados Unidos, o HSBC e outros bancos liberaram mais de US$ 100 milhões em transações relacionadas à Skycom nos Estados Unidos que potencialmente violaram as sanções econômicas impostas por Washington contra os negócios com o Irã.

A Huawei se recusou a comentar essa história. A empresa negou as acusações no caso.

Robert Sherman, porta-voz do HSBC, disse: “As informações fornecidas pelo HSBC ao Departamento de Justiça foram fornecidas de acordo com a demanda formal, incluindo intimação do júri ou outra obrigação de fornecer informações de acordo com um Contrato de Ação Diferida ou obrigação legal semelhante”.

Ele acrescentou: “O Departamento de Justiça dos Estados Unidos confirmou que o HSBC não está sob investigação neste caso”.

Um porta-voz do Departamento de Justiça se recusou a comentar.

Meng, a filha do fundador da Huawei, foi presa em Vancouver em dezembro. Ela permanece livre sob fiança enquanto o governo dos Estados Unidos tenta extraditá-la para enfrentar acusações de fraude bancária e eletrônica. O caso ocorre em um momento de maiores tensões comerciais entre Washington e Pequim, e em meio a preocupações dos Estados Unidos de que os equipamentos da Huawei possam ser usados para a espionagem chinesa. A empresa sediada em Shenzhen, a maior fabricante mundial de equipamentos para redes de telecomunicações, negou reiteradamente essas alegações.

Meng manteve que ela é inocente das alegações feitas contra ela.

A Reuters informou em dezembro que o HSBC – que é referido na acusação apenas como “Instituição Financeira 1” – foi definido com destaque no caso da Huawei. A investigação interna do HSBC contra a Huawei é relatada aqui pela primeira vez.

Os documentos do HSBC contêm novos detalhes financeiros sobre o relacionamento da Huawei com a Skycom e a empresa que a Huawei alega ter vendido a Skycom em 2007, Canicula Holdings Ltd. Todas as três empresas anteriormente tinham contas bancárias no HSBC, com as contas da Skycom e Canicula sendo parte do que o banco internamente chamava de “Huawei Mastergroup”.

A investigação do HSBC encontrou numerosos laços entre as três empresas que sugeriram que a Huawei controlasse a Skycom e a Canicula muito depois da suposta venda, mostram os documentos. Por exemplo, o endereço de Canicula era “c/o Huawei Technologies”.

A investigação também descobriu que a Huawei financiou a compra da Skycom pela Canicula, emprestando à Canicula cerca de 14 milhões de euros em um acordo que os documentos não encerram até dezembro de 2009. A Canicula pagou a Huawei um ano depois usando fundos da Skycom.

Depois que o HSBC pediu à Huawei, em 2013, para fechar as contas da Skycom e da Canicula, os funcionários da Huawei ajudaram o banco. A pedido da Huawei, os fundos restantes da conta da Skycom foram transferidos para uma conta bancária da Huawei, de acordo com os documentos.

A decisão do HSBC de fechar as contas seguiu histórias da Reuters em 2012 e 2013 sobre a Huawei, Skycom, Canicula e Meng. Os artigos – citados nos documentos do HSBC, bem como a acusação – relataram que a Skycom se ofereceu para vender pelo menos 1,3 milhão de euros em equipamentos de informática da Hewlett-Packard para a maior operadora de telefonia móvel do Irã em 2010. A Reuters também informou que Meng serviu no conselho de administração da Skycom entre fevereiro de 2008 e abril de 2009.

A acusação alega que os bancos, em parte, confiaram nas declarações falsas da Huawei nas matérias da Reuters – que não violaram as sanções contra o Irã e que a Skycom era um parceiro local – para continuar fazendo negócios com a Huawei e a Skycom.

O HSBC tinha seus próprios problemas de sanções. Em 2012, pagou US$ 1,92 bilhão e entrou com um acordo de acusação diferido de cinco anos com o Departamento de Justiça, por desconsiderar as regras destinadas a impedir a lavagem de dinheiro e processar transações que violassem as sanções.

Segundo o acordo, o HSBC concordou em fortalecer suas sanções e programas de combate à lavagem de dinheiro e cooperar com o Departamento de Justiça em qualquer investigação. Para conduzir sua investigação da Huawei, contratou o escritório de advocacia Latham & Watkins.

O escritório de advocacia não respondeu aos pedidos de comentário.

De acordo com os documentos do HSBC, os pesquisadores realizaram mais de 100 entrevistas, revisaram mais de 292.000 e-mails e analisaram anos de transações financeiras. Pelo menos quatro apresentações foram feitas ao Departamento de Justiça entre fevereiro e julho de 2017. As acusações criminais contra o banco foram retiradas em dezembro de 2017.

A investigação do banco, contra a Huawei, descobriu que, em agosto de 2013, a pedido da Huawei, o então vice-diretor de bancos globais do HSBC para a região da Ásia-Pacífico, Alan Thomas, encontrou-se com Meng. De acordo com os documentos do HSBC, Meng depois forneceu a Thomas uma apresentação em PowerPoint em inglês que afirmava que a Huawei havia vendido suas ações na Skycom e que ela não estava mais em seu conselho. A apresentação descreveu a Skycom como um “parceiro de negócios” da Huawei no Irã. Essa apresentação – que os Estados Unidos alegam conter “inúmeras deturpações” – desempenha um papel central no caso dos Estados Unidos contra Meng.

Thomas, que se aposentou em 2017, se recusou a comentar.

Nos meses seguintes à reunião com a Meng, o HSBC considerou manter a Huawei como cliente, mostram os documentos. O banco concluiu inicialmente que os riscos de reputação eram aceitáveis e mantidos na Huawei. Mas, de acordo com a acusação, o HSBC disse à Huawei em 2017 que estava encerrando o relacionamento.

A investigação do HSBC também descobriu transações financeiras da Canicula que faziam referência à Síria ou envolviam um banco sírio. A Reuters informou no mês passado que até 2017 Canicula operava na Síria, onde estava ligada à Huawei. Como o Irã, a Síria tem estado sujeita a sanções dos Estados Unidos.

Duas pessoas familiarizadas com as operações da Canicula na Síria já disseram à Reuters que a Huawei usou a empresa para contornar as sanções.

O HSBC também disse ao Departamento de Justiça que estava ciente de outra empresa ligada à Skycom no Irã. Em agosto de 2016, segundo os documentos do HSBC, o banco foi notificado por uma empresa britânica de recrutamento de engenharia, a Matchtech Group Ltd, de que uma subsidiária da Matchtech forneceu empreiteiros para apoiar projetos de telecomunicações no Irã de 2010 a 2016.

A subsidiária, Networkers International Ltd, contratou a Skycom e a Huawei e recebeu pagamentos em dólares da Skycom. Os pagamentos totalizaram cerca de US $7,6 milhões, mostram os documentos. A Networkers encerrou seu contrato relacionado ao Irã com a Skycom em outubro de 2016, disse a Matchtech ao HSBC.

A Matchtech é agora conhecida como Gattaca plc. Um porta-voz da Gattaca se recusou a comentar.

De Karen Freifeld e Steve Stecklow

 
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